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券商两融业务现场检查结果揭盅。中国证监会发言人邓舸于昨日例会表示，整体来看，券商融资融券业务运行平稳、风险可控，但也发现12家券商存在违规行为。其中，中信证券、海通证券、国泰君安存在为到期融资融券合约展期问题，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多，中证监对此处以暂停新开融资融券帐户3个月的处罚。
不知是否出于巧合，中信证券周五披露遭遇大股东减持。公告显示，2015年1月13日至1月16日期间，中信有限通过上交所集中竞价交易系统减持公司股份合计3.4813亿股，佔总股本的3.16%。减持完成后，中信有限持股比例由20.30%降至17.14%，仍为公司第一大股东。
针对A股两融规模极速扩张的趋势，自2014年12月15日至28日期间，中证监共对48家券商的融资类业务进行了现场检查。除了上述提及的三家公司，邓舸还提名多家违规券商。其中，招商证券及广发证券被责令限期改正；安信证券、中投证券被责令增加内部合规检查次数；民生证券、银河证券等5家券商也被採取监管措施。
中信等暂停新开帐户三月
据悉，此次券商涉及两融违规行为包括，为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未按规定及时处分客户担保物、违规为客户与客户之间融资提供便利等问题。此外，个别券商还存在整改不到位、受过处理仍未改正甚至出现新的违规等问题。邓舸指出，对检查发现的违反证券业协会、证券交易所有关自律规则问题，将移交自律组织核实处理。
邓舸还强调，融资融券业务是具有槓桿特徵的信用交易业务，券商未来不得向低于50万元（人民币，下同）资产客户提供两融业务，中证监下一步还会适时进行检查。
市场人士指出，50万元的两融资金门槛此前就有，但在今年3月份曾被取消，现在重新恢復体现出监管层为A股“降温”的意图。对于券商股来讲，短期会形成利空打压，但长远来看，不会改变行业向上趋势。“两融属于券商新兴业务，并不佔业绩大头，虽然设了50万的门槛，但牛市在继续，资金在进场，两融业务仍然会增加。”
券商股昨日逆势领跌，板块整体下挫1.03%。其中，国信证券结束上市以来连续十二日的涨停纪录，最终收跌1.21%。此外，西部证券、光大证券跌逾2%，兴业证券跌1.68%，东北证券跌1.55%。
此外，随?房地产市场形势发生明显变化，监管层进一步为上市房企再融资政策松绑。邓舸表示，未来上市公司再融资、併购重组涉房业务，国土资源部将不再进行事前审查。
中证监未来将强化信息披露监管，加强事中事后监管力度。其中包括：要求上市公司加强信息披露，及时披露用地违法违规被查处的情况；上市公司高层及股东、实际控制人等应公开承诺，若存在未披露的土地闲置等违法违规行为，给上市公司及投资者造成损失的，将承担赔偿责任。 |
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