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中国证券业协会（简称中证协）昨日发文规范银证合作业务，并明确银证合作定向资产管理业务禁止开展资金池业务，禁止证券公司分公司、营业部独立开展资产管理业务（资产管理分公司除外）等。
中证协表示，券商的银证合作定向资产管理业务风险基本可控，但存在一定问题和潜在风险。上周五，中证协官网正式发布《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》，明确了银证合作业务的禁止性要求、合作银行遴选标准、定向合同规范性要求、内部管理机制、备案管理、执业检查等相关规定。
《通知》要求券商加强内部管理机制，证券公司开展银证合作定向业务应当要求託管机构对定向资产管理帐户进行专户託管，不得将多个帐户混同操作；督促託管机构切实履行投资监督、估值、对帐与清算职责。託管机构不履行相应託管义务的，协会将及时报告监管机构，建议暂停或取消其託管资格等行政监管措施。据中证协有关负责人介绍，他们未来将按照《通知》要求，对证券公司银证合作定向业务实施现场及非现场检查。如出现重大问题未及时报告的情况，协会可以按照自律规则的相关规定对证券公司进行自律处分。情节严重的，移送证券监督管理机构处理。 |
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