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西南证券（600369）昨日发布公告称，因公司涉嫌未按规定履行职责，接到中国证监会调查通知书。调查期间，其包括保荐承销、财务顾问在内的投行业务材料将不被证监会受理。值得注意的是，万科对深圳地铁集团旗下土地的併购案中，西南证券是作为财务顾问出现的，调查或给万科重组带来新的不确定性。西南证券将于今天开市起復牌，停牌前收报7.58元人民币。
据万科6月18日披露的《万科企业股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案》，万科重组案共有三家财务顾问，分别为中信证券、中金公司以及西南证券。这也意味着，万科重组案的材料即便在未来通过股东大会投票，但因西南证券作为财务顾问出现，其也难以被证监会接收。
值得一提的是，万科重组案的目前进度仅仅通过了第一次董事会，而第二次董事会和股东大会尚未召开，因此也未进入向证监会提交材料的环节。但业内人士指出，股东大会通过的议案若发生披露变更，仍然需要董事会重新决议、审议进行变更。
上海地区一位投行人士表示：“因为这涉及到信息披露前后一致性的问题，不可能董事会、股东会通过的含西南证券的预案，在提交证监会环节换成其他券商，所以估计万科要对中介机构进行更换。但这个涉及到重新的入场、尽调、底稿等问题，所以整体节奏和进度也将被拖延。
市场上关于西南证券遭证监会调查的消息盛传已久。6月21日，有北京青年报、第一财经日报等媒体猜测，西南证券或受到大有能源2012年的一桩定增案牵连，33个投行项目被按下暂停键。西南证券在6月22日一天内曾连发两次公告“自证清白”。 |
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