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作为IPO註册制改革的重要标誌，中国证监会旗下发审委的取消事宜提上日程。据内地媒体《财新》昨透露，于本月下旬召开的年度监管会议上，中证监将对机构改革作出重要部署。在合併减少4个部门的同时，还将新增案件稽查部等4个部门。此外，发审委部门计划于2015年正式取消。
有关中证监机构改革的传闻最早出现于去年九月份。当时消息称，中证监考虑在今后的一段时间内“合併同类项”，把一些监管业务类似或者相互关联的部门整合到一起，同时针对债券等较前沿的领域新设部门以加强协调。
《财新》则援引消息人士表示，改革除了将一些功能类似的部门“合併同类项”，总体思路在于从机构监管转向功能监管，同时推进监管重心向稽查执法转型。“目前各部门人事安排已有初步结果，但仍存变数”。
合併减少四个部门
据悉，最新方案包括，合併减少四个部门：发行部与创业板部，上市公司一部与上市公司二部，期货一部与期货二部，机构部与基金部。另外新设四个部门：私募基金办公室、创新业务办公室、债券办公室和打击非法证券期货活动办公室。此外，重点强化的案件稽查部门内，也将有机构整合与新增。
最引人关注的是，在中证监于去年11月份明确提出“IPO改革将向註册制过渡”后，主要负责新股发行审批的发审委或将于2015年正式取消。与此同时，监管层计划于今年对《证券法》做出相应的修改。本次机构改革是按照功能监管模式重新布局，将有利于提高监管部门专业水平。
借鉴美证监会架构
上述消息人士指出，从2012年上半年起，深交所受中证监委託，启动了机构改革的专题研究，在中证监方面此事则由业务部门的一位正局级干部负责。“去年肖钢来了以后看到这份研究成果，很认可，在党委会上讨论后就採纳了。”据悉，这份报告对境外监管机构尤其是美国证券交易委员会（SEC）的功能设置与部门架构进行了深入分析，并立足于目前中证监的实际需要，提出了改革的方向与步骤。
事实上，早在2012年，时任中证监主席的郭树清多次谈到“功能监管”及“行为监管”。而现任主席肖钢则进一步提出中证监要按照简政放权、转变职能的要求，加快推进中证监工作重心从事前审批向事中、事后监管执法转变。
近期IPO重启引发风波不断。首先是数家拟上市公司临门一脚之际，紧急“主动”宣布暂缓发行。随后中证监发布新股发行“补丁”条款，限制老股转让规模，以及打压发行市盈率水平，同时还针对IPO承销环节开展抽查行动。上述举措均被外界质疑系“反市场化”行为。
上周五在面对媒体的追问下，中证监发言人张晓军在例会上表示，新股发行将继续坚定不移地推进市场化改革，这个方向是不会改变的。但市场化绝不意味?放任自流，更不允许哄抬价格、操纵价格、扰乱市场秩序。
另有中证监发行部负责人指出，任何一个政策的出台都是双刃剑，希望看到通过市场各方的理性博弈达到合理的新股发行状态；但是“该出手时也不会手软”，事中、事后监管是为註册制改革奠定基础的必要工作。 |
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