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两地股市互联互通规定发布

  为筹备“深港通”的推出,中国证监会昨日公布了《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》(以下简称《互联互通规定》)。中证监新闻发言人邓舸表示,此次办法有三大变化,明确了沪港通和深港通投资者遵循属地管理原则,并为未来货币兑换机制的完善预留了制度空间。而昨日深交所发出了关于“深港通”实施办法文件,意味“深港通”快将开启。

  邓舸表示,与沪港通办法相比,变化主要有以下三方面:一是将适用范围由沪港通扩展至沪港通和深港通;二是明确了沪港通和深港通投资者的适当性管理遵循属地管理原则,例如,投资者委託香港经纪商买卖深股通股票,需遵守香港而不是内地的投资者适当性监管规定及业务规则;三是为未来货币兑换机制的完善预留了制度空间。

  深交所刊深港通文件

  与此配套,中证监还发布了内地与香港股票市场互联互通机制下上市公司配股的有关安排。A股上市公司配股时,先是向证监会提交申请材料,基本定稿后,上市公司向香港证监会,以套封形式提交材料,五个工作日内发放原则同意授权函;在中证监发放批文,A股上市公司向香港证监提交修改后文件。中证监表示,A股上市公司向香港证监会提交的内容,应该和向中证监提交的内容一致,无需转换繁体、中英文版,授权费1.5万元。另外,证监会以后对QFII配置比例不做限制,取消关于“股票不低于50%,现金不高于20%”的规定。

  昨日深交所亦发出了八份关于深港通的文件,内容与沪港通基本一致。

  同日,李小加于深圳出席深港通演讲表示,深港通下一步计划将引进更多海外国际公司来上市,包括引进在国外上市的国际公司的部分IPO额度给内地投资者。此外,他指出,沪深港交易所虽然很难和不同时区的伦敦、纽约互联互通,但不排除未来与同一时区的日本、新加坡互联互通。

  对于目前内地採用“一户一码”的监管办法,李小加透露,中国证监会希望港交所在沪港通、深港通业务中解决投资者身份辨认问题,希望能有“一户一码”。他指出,香港要解决这个问题很难,但是由于互联互通是一个未来,港交所正在研究,但要慢慢来,需要在“一户一码”和风险管控之间,给券商留有一定空间,主要还是依靠市场的力量,不会管得太死。

  此外,李小加表示,在研究一个申诉机制,包括境外投资者投资沪股通、深股通的公司受到了损失,该如何申诉,境内投资者投资港交所的外国公司受到损失如何申诉。

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