中证监清理券商违规配资 证券业协会, 信息技术, 同花顺, 证监局, 工作日

场外配资的清理工作进入最后阶段。昨日多家内媒报道，监管部门近日向各辖区证券公司下发通知，要求清理整顿违规接入恒生HOMS系统、上海铭创、同花顺为代表，具有分仓交易功能的信息技术系统。清理整顿原则上需在9月30日前完成，个别存量较大的公司不得晚于10月底。

　　上述通知显示，各证监局应在辖区证券公司完成清理整顿工作后向证券业协会出具证券公司申请外部接入信息系统评估认证的无异议函，无异议函应说明证券公司清理整顿完成情况。

　　体操作上，各证监局应于9月1日起启动券商信息系统外部接入的日报及周报制度，每个工作日下午4点前将本辖区公司清理整顿工作进展按照日报格式报送至证券基金机构监管部；每周五下班前将本周辖区公司清理整顿工作进展按照周报格式报送，直至辖区证券公司完成清理整顿工作。

　　海通证券、广发证券、华泰证券、方正证券等四家券商此前相继公告称，于8月24日收到中国证监会《调查通知书》，具体原因公告中并未列明，仅称“因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为被证监会立案调查”。

　　有知情人士指出，四家券商均是在中证监严令禁止为场外配资提供便利之后，仍然存在帐户接入行为的。除已受严格限制的恒生HOMS、同花顺及铭创，部分公司还有自己开发的外部信息接入软件。“开发这个东西没有难度，监管部门可能最后看实质上是否给配资提供了便利，所以打击面更大一些。”