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标题: 有机构与发行人合谋作假 [打印本页]

作者: 宁天 时间: 2016-1-17 11:12 标题: 有机构与发行人合谋作假

中证监主席肖钢强调，依法经营、合规诚信是证券及期货业的生命线，但批评有些机构履职尽责不到位，不认真落实承销保荐把关责任，甚至与发行人合谋造假，扰乱市场秩序，亦有些机构放任从业人员发表煽动性、不专业、不负责任的言论或研究报告，误导市场舆论。

　　其他问题还有，一些从业人员没有执业底线，缺乏职业操守，他透露，近三年有数十名从业人员因涉嫌违法犯罪被行政处罚或者被公安机关调查，有机构甚至多名高管人员涉案。因此，各家机构必须加强员工教育，把守法合规、勤勉尽责的经营理念让每一位从业人员刻骨铭心，必须强化内部管理，不要一发生从业人员违法违规，就归结为个人问题，推脱管理责任。

　　另外，近年来私募基金发展迅速，但肖钢指出，业内出现了一些鱼龙混杂、良莠不齐的问题，例如有些私募基金管理人不如实填报信息，不如实登记多地註册的多个关联机构或分支机构，长期“失联”，甚至违反合同约定，私自改变投资方向，欺骗投资者搞利益输送等。因此，要强化对私募基金的诚信约束，对诚信缺失的私募基金管理人，要通过取消登记、信息公示、纳入“黑名单”、纳入诚信档案等措施予以惩治，不能让害群之马损害全行业声誉。

　　同时，业界亦要强化社会责任意识。肖钢批评，长期以来，一些机构领导和从业人员重自身利益、轻社会责任，有的甚至急功近利、唯利是图。在股市异常波动期间，有些机构不仅未能担当起稳定股市的责任，反而放任违法违规行为，影响极其恶劣。他认为，证券、基金、期货经营机构与资本市场的健康发展休戚相关，必须切实增强社会责任感，培育健康向上的行业文化，增强“抱团取暖”的精神，自觉服务于资本市场改革发展和中国经济社会发展大局。

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