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标题:
四QFII代理券商未尽责受罚
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作者:
宁天
时间:
2013-12-31 09:44
标题:
四QFII代理券商未尽责受罚
针对12月20日尾盘部分权重股异动一事，上交所日前经核查后表示，瑞银证券、国泰君安、东方证券及中金公司等四家QFII（合格境外机构投资者）境内交易代理券商，于当天执行客户所委託的“调仓”交易指令时未能尽责。该所因此将对四家券商採取相应自律监管措施，并配合监管部门进行进一步调查。
据了解，上述券商于12月19日收到QFII客户次日将有大量交易需要操作的预告。20日13点后，四家券商陆续又收到客户买卖一揽子股票的指令。在收盘前两分钟内，为保证未执行完毕的指令全部成交，瑞银证券交易员直接採用了跌停价申报的方式卖出建行等股票，其他三家券商交易员跟随以跌停价卖出，导致相关个股大幅下跌。不过经上交所调查未发现与上述交易相关的沪深300股指期货合约有异常交易行为。
须配合监管部门调查
在密集式的“调仓”交易指令影响下，当日A股于收市前3分钟内，建设银行、中信银行与多隻重磅蓝筹股突然暴跌，不少更跌至停板。这一离奇走势立即引起市场诸多猜测。22日下午，上交所通过官方微博，对异动原因作了简要说明。后期于12月23日亦向媒体吹风，透露A股大跌与指数换马有关，向市场派“定心丸”。
上交所此次表态时并称，四家券商当时未尽到交易代理证券公司的专业责任，在尾盘以大幅偏离当时成交价的跌停价集中大单卖出股票，导致相关个股大幅异动，影响了市场秩序，违反了交易所会员管理规则、交易所证券异常交易实时监控细则等。
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